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地監局發代理反洗錢反恐指引 人氣: 89 回覆: 0


https://www.mpfinance.com/fin/da ... 2242&issue=20180222
【明報專訊】有鑑於立法會上月通過《2018年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)(修訂)條例》,該修訂條例中訂明對指定非金融業人士(包括地產代理)的指定交易法定盡職審查及備存紀錄規定,地產代理監管局發出一份相關新執業通告,並將於下月1日上述修訂條例生效當天同日生效,並會取代地監局過去就反洗錢及反恐怖分子集資問題而發出的3份現行通告。

地監局行政總裁韓婉萍表示,鑑於《打擊洗錢條例》已將本港地產代理行業納入規管範圍內,為免業界觸犯法例,於是發出此指引,希望令地產代理更易於明白該條例的要求,並執行措施以符合相關規定及避免觸犯法例。

下月1日起生效

新發出的執業通告指,地產代理必須採取所有合理措施,以減低洗錢或恐怖分子資金籌集風險;以及確保有適當的預防措施存在。為履行上述責任,地產代理公司及高級管理層應制定並實施有關以下各項的政策、程序及管控措施:包括風險評估、盡職審查措施、持續監察客戶、舉報可疑交易、備存紀錄及職員培訓;亦可設立獨立的合規及審核職能部門,該職能部門應能與高級管理層直接溝通,並應設立、維持及運作適當程序,確保在職員工入職前篩查相關職員,以評估他們能否有效履行其職能,同時應向職員提供適當培訓。
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