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【中資券商違規】網上招客炒港股開戶無查身份 人氣: 836 回覆: 0

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中資證券商富途證券近月在網上高調招攬逾千個內地開戶見證人,吸內地客炒港股,不過《蘋果》記者上海偵查發現,見證點多設在普通影印店,見證人是店舖舖主,未有出示任何見證人必須的專業資格證明,且開戶過程兒戲連身份證都不查,涉嫌違規。業界憂慮,沒有合規身份驗證的開戶程序會成「人頭戶口」溫床,增加造市危機。

根據本港一般開設證券戶口程序,客戶與經紀訂立書面協議後,需提供身份證明文件核實簽名及身份、並提供香港持牌銀行賬戶的支票,經紀則要令客戶注意到有關風險。若客戶不是親身前往證券行開戶,身份核實過程需在持牌人士、證券行職員、太平紳士、或專業人士等見證人在場加簽。

本報記者上周初以客戶身份到富途香港辦事處查詢見證人申請詳情,惟職員指計劃由內地公司負責,因此沒有仔細回應,但卻承認內地居民只需在網上下載「富途牛牛」應用程式(App)並填寫資料,再預約見證點核對,即可在兩個工作日後開戶買賣港股,「佢哋唔使落嚟香港喇,去見證點辦手續就得喇」,意味過程與正常程序有大出入。

記者後來根據富途網站資料,再以客戶身份來到上海一間門面為影印店的見證點,店內老闆娘得知記者擬開立港股戶口後,馬上從枱底抽出一張「富途指定見證點」紙張,表示自己是正規經營,但否認是富途職員,「我甚麼都不懂的,就是幫忙遞個表格而已」。老闆娘表示,開戶手續非常簡單,只需要填寫一份表格,被問及身份證和住址證明時,則表示「都不要,我這裏不會核對資料的」。不過由於記者沒有預約,她不願意出示需簽署的表格,只表示內容是聲明風險自負,「你們炒股的都應該懂得的」。

富途證券行政總裁鄔必偉接受查詢時,以假日休息為由拒評,但強調「違不違規應該查詢SFC(證監會),首先我要告訴你,我們作為一家SFC的持牌機構,我們做的每一件事情都是合規合法的」。本報向證監會查詢富途做法有否違規,該會不評論個別事件。
證券學會會長李細燕坦言關注事件,並指內地券商互聯網金融發展迅速,但香港始終監管嚴格,推銷投資產品必需視乎客戶合適性,若在內地隨便找非專業人士作見證,「唔知佢哋點樣可以做到」。

有業內人士亦指,近年部份中資券商利用灰色地帶吸客已成常態,「爭在邊個離譜啲,無專業見證人,有啲用職員做、或者入境紀錄就得,咁都合理,但用一個乜都唔知嘅普通人就好明顯係違規」。他憂慮,在沒有合適身份認證程序下開戶,有「人頭戶口」湧現的漏洞,「到時就算有人用嗰啲戶口造市,監管機構都好難查到,因為個戶口資料都未必係真嘅」。http://hk.apple.nextmedia.com/realtime/finance/20151213/54533636
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