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新三板主辦券商技藝大PK 人氣: 351 回覆: 1


  文/新浪財經意見領袖專欄機構 新三板府
  目前新三板上主辦券商和做市券商都是“僧多粥少”,在選擇主辦券商時,擬掛牌企業會怎麽選?這85家主辦券商中,到底誰活得更好?
新三板主辦券商大PK
  正如聯訊證券董事長徐剛說的,“既然活下來了,就要活得更好!”話說,聯訊證券也是新三板上一個神奇的存在,是做市商最多的掛牌企業,同時也是17家掛牌企業的主辦券商,以及162家掛牌企業的做市商。
  目前新三板上主辦券商和做市券商都是“僧多粥少”,在選擇主辦券商時,擬掛牌企業會怎麽選?這85家主辦券商中,到底誰活得更好?
  1比數量 申萬宏源更勝一籌
  縱觀2015年,85家主辦券商在新三板市場進行了幾輪大戰,實力強勁的幾家主辦券商脫穎而出。
  截至目前,新三板共有7491家掛牌企業,而僅有85家主辦券商,也即平均每家主辦券商要負責88家企業。據府爺統計,推薦掛牌數超過平均數的主辦券商共有27家,占比僅達到31.7%。
  在主辦券商推薦掛牌企業數量中,申萬宏源以579家高居首位。第二位的是安信證券,不過其推薦掛牌的企業家數比申萬宏源少了200多家,僅有347家。
  居前五的另外三家券商分別是中泰證券、中信建投、廣發證券,其推薦掛牌數分別是323家、295家、256家。
  而推薦掛牌企業的數量在個位數的有9家,占比10%。它們分別是愛建證券、國開證券、宏信證券、上海華信證券、九州證券、東方證券、川財證券、華泰聯合證券、華金證券,其中華泰聯合證券和華金證券均以2家企業墊底。
  主辦券商在持續督導方面的排名,與推薦掛牌的排名相差不大。
  居前五的主辦券商跟推薦掛牌的保持一致,只是數量上有些差異。其中,申萬宏源參與了552家企業的持續督導,緊隨其後的安信證券參與了361家。
  持續督導企業數量在個位數的也有9家。其中世紀證券9家,愛建證券8家,國開證券7家,宏信證券和上海華信證券均為6家,九州證券5家,川財證券3家,華金證券2家,開源證券墊底僅有1家。
  持續督導排名倒數前十位:
  那麽,這樣看來,在這85家主辦券商排名中,申萬宏源以絕對優勢排在首位,華金證券因主辦和督導的企業過少而墊底。
  2 比質量申萬宏源難逃罰單
  可能是樣本越大,可能出現“紕漏”的概率也越大,在執業質量評價中,申萬宏源只排到中等水平,難以”稱霸武林“。
  根據股轉系統發布的2016年4月主辦券商執業質量評價結果,93家主辦券商參與了評價,根據評價結果來看,申萬宏源排名大大落後,排在第43位。
  評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券、德邦證券、廣發證券、中銀國際(並列第五)。
  隨後的4月28日,股轉系統對申萬宏源出具了警示函,原因是申萬宏源未按規定履行合格投資者報送義務,構成違規。除此之外,由於有62家掛牌企業未能及時披露2015年年報,因而股票被股轉系統暫停轉讓,其涉及到的主辦券商或許也難逃其咎。
  這62家企業中,涉及到了多家主辦券商。而申萬宏源作為主辦券商的企業多達11家,位居榜首。緊隨其後的是安信證券,有9家企業年報難產;廣發證券亦有5家主辦企業年報難產。
  據新三板府統計,自2014年以來,新三板被股轉系統采取自律監管措施的主辦券商公司有35家,共被監管50次。
  其中長城證券、申宏萬源、齊魯證券分別被監管3次,是新三板被監管最多的主辦券商。中原證券、華泰證券、西南證券、山西證券等7家證券公司分別被監管2次。
  3比分手 申萬宏源霸屏了
  府爺曾統計過,從2016年1月1日到5月24日,新三板共有82家公司發布了變更持續督導主辦券商的公告。而去年同期,這個數字僅為34家。
  隨著各家企業與主辦券商合作的深入,監管層的要求趨嚴,而主辦券商人手不足的問題,也讓新三板上的“離婚”事件越來越頻繁。
  以絕對數量來看,申萬宏源再次以近30家的高數量成為新三板上的“離婚王”。且最近5個月內,申萬宏源新增解除督導協議企業14家,這個數量已經超過其去年前11個月解除督導協議企業家數的總和。
  除此之外,海通證券、中信證券、中信建投作為主辦券商被企業拋棄的數量也排名靠前。
  不過,有一家低調又有實力的“歐巴”進入了府爺的法眼:西部證券。該證券參與了134家企業的推薦掛牌,不過僅有1家企業與其解除了持續督導。

  (本文作者介紹:新三板府是百籌金融旗下集資訊、研究、投融資三位一體的新三板資本服務平臺,專註新三板資本市場,每日推送新三板行情、新三板動態、新三板投資、新三板基金等有料、有價值、有深度的原創專欄文章!)



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