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證監會SFC處罰大摩助理研究員Calvin Ho, 自推自買被禁入市場14個月 人氣: 1561 回覆: 0


證監會SFC處罰大摩助理研究員Calvin Ho, 自推自買被禁入市場14個月

昨日,摩根士丹利又一位研究人員被香港證監會處罰。而前不久,公司前董事總經理杜軍被處以終身禁止重投業界的處罰。
  香港證監會昨日發布公告稱,禁止前摩根士丹利助理研究員何紀謙重投業界,為期14個月,由2013年3月12日起至2014年5月11日止。原因是未披露相關賬戶買賣情況。
  刻意隱瞞關聯賬戶/
  3月4日,摩根士丹利前董事總經理杜軍因內幕交易被處罰終身禁止重投業界。一周之後,該公司另一名前員工也遭類似處罰。
  此次被罰的是何紀謙,為摩根士丹利助理研究員,其被處罰禁止重投業界的期限為14個月。
  據香港證監會公告,何紀謙之所以被處罰,主要原因包括兩個方面:一是沒有識別及向其雇主披露所有與其有關的證券賬戶,以及通過這些證券賬戶進行的股票買賣活動;二是沒有採取足夠步驟,以避免有關證券帳戶內進行的交易活動與其作為助理研究員的身份之間出現利益衝突。
  據了解,何紀謙此前是摩根士丹利的綜合企業及博彩業股票研究團隊的成員。2009年至2011年任職助理研究員期間,何必須向其雇主披露他或與他有關的賬戶,包括該等賬戶所進行的買賣活動。
  但是,2011年8月,摩根士丹利在對何紀謙的電郵進行例行檢查時發現,何紀謙與通過三個分別屬于其妻子、母親及岳母的未披露賬戶買賣證券。而何紀謙在入職及任職期間,曾經就其相關賬戶向摩根士丹利作出過聲明及確認,但均沒有披露他對其母親賬戶內的股份持有權益,以及他的妻子曾通過她本人和她母親的賬戶買賣股票。
  根據香港證券從業人員的《操守準則》,規定所有雇員賬戶及有關的賬戶所進行的交易均應作出申報,並由持牌法團(獲香港證監會發牌從事資管業務的注冊機構)的高級管理層進行密切監察。
  香港證監會認為,何紀謙沒有披露相關賬戶,並非出于無心之失,而是蓄意罔顧其監管責任及其雇主的政策所致,因此屬于嚴重行為。
  敏感時間交易三只股票/
  除了刻意向雇主隱瞞關聯賬戶外,何紀謙還在敏感時間點交易自己參與發表的研究報告所涉及的三只股票。根據香港證券期貨從業人員 《操守準則》的規定,證券分析員必須完整、適時清晰地披露實際及潛在利益衝突。同時,分析員或其配偶不應在相關研究報告發出前30日內,以及發布後三個營業日內,買賣涉及分析員評論的任何證券。
  但根據香港證監會調查結果,何紀謙曾經在其未披露的關聯賬戶進行三只股票的買賣,同時參與其雇主發表的研究報告的編制工作。而相關的交易時間,正是摩根士丹利分別于2010年2月、5月及6月發表該三只股票研究報告的前一日或同日在其管關聯賬戶內發生。
  香港證監會指出,何紀謙本來應該向其雇主披露這些買賣活動,但何紀謙卻並未採取任何行動,並且在不知會其雇主的情況下,要求他的妻子出售其余兩只股票。正是由于上述原因,香港證監會昨日作出決定,禁止何紀謙重投業界14個月。
  盡管香港證監會並未披露何紀謙買賣的是哪些股票,但其研究的博彩股,卻在2010年至今大幅飆升。
  通過網絡搜索,《每日經濟新聞》記者發現,2010年6月,摩根士丹利曾經對澳門博彩業發表過觀點。當時,摩根士丹利認為,澳門(博彩業)2010年的表現會較2007年更強,理由是不再有新的賭場供應。
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