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traveller
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[轉貼]張士佳違監管規定遭停牌30個月 罰款50萬 人氣: 2633 回覆: 7


證監會宣布,暫時吊銷張士佳的牌照,為期30個月,由4月4日起至2015年10月3日止,並處以罰款50萬元,原因是張利用隱藏的證券帳戶進行交易,造成利益衝突,並於一報章投資專欄作出虛假及失實聲明。

證監會的調查發現,張士佳隸屬於華富嘉洛證券期間,未有披露其妻子開立的一個證券交易帳戶。因此,透過該隱藏帳戶進行的交易並無按《操守準則》的規定受華富嘉洛監察;張士佳買賣其於報章專欄所評論的股票,造成利益衝突。於09年3月至2010年3月,張士佳在報紙的專欄對若干股票作出有利評論或推介,然後於其專欄刊出的同日或於其後三個營業日內,賣出其妻子的證券帳戶中持有的部分或所有相關股票,並多次從中獲利;張士佳曾指示其助手延遲刊發若干股票的有利評論,直至其妻子的帳戶買入有關股票;及張在其報章投資專欄評論有關股票時,對其於妻子的帳戶所持有的相關股票作出虛假及失實聲明。

張士佳的罰款額與其於上述交易中所獲利潤大致相若。
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glassfund
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熱烈慶祝 痴峰終於坐監喇~
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1樓提及
證監會宣布,暫時吊銷張士佳的牌照,為期30個月,由4月4日起至2015年10月3日止,並處以罰款50萬元,原因是張利用隱藏的證券帳戶進行交易,造成利益衝突,並於一報章投資專欄作出虛假及失實聲明。

證監會的調查發現,張士佳隸屬於華富嘉洛證券期間,未有披露其妻子開立的一個證券交易帳戶。因此,透過該隱藏帳戶進行的交易並無按《操守準則》的規定受華富嘉洛監察;張士佳買賣其於報章專欄所評論的股票,造成利益衝突。於09年3月至2010年3月,張士佳在報紙的專欄對若干股票作出有利評論或推介,然後於其專欄刊出的同日或於其後三個營業日內,賣出其妻子的證券帳戶中持有的部分或所有相關股票,並多次從中獲利;張士佳曾指示其助手延遲刊發若干股票的有利評論,直至其妻子的帳戶買入有關股票;及張在其報章投資專欄評論有關股票時,對其於妻子的帳戶所持有的相關股票作出虛假及失實聲明。

張士佳的罰款額與其於上述交易中所獲利潤大致相若。


HE IS SO CHEAP!!
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donaldleung0804 (蓮華生輝)
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交易中所獲利潤大致相若。。。50萬!?
工倕不貴獨巧,貴與衆共巧。今世之人,行欲獨賢,事欲獨能,辯欲出羣,勇欲絕衆。 ~derek777
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呢隻股好,因為自己入左貨......PK
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馬後炮, 睇佢衰樣都知佢咁能賤...
爽組合令好多財演露曬底....柏文兄都瘦左身...
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