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李澤楷
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幾條證券條例問題 人氣: 1227 回覆: 12


1、若持牌法團「不能為可能已獲得的利潤向客戶交待」,證監會可委任核數師調查,「可能已獲得的利潤」為何需向客戶交待?

2、為何以主事人身份去交易,不屬於證券交易?

3、為何期貨結算公司要按總額基準,而非淨額基準去計算保證金?

4、「上市發行人對某項資產(不包括現金)的收購,而有關代價包括擬發行
上市的證券,並且就有關收購計算所得的任何百分比率均低於5%者;」為何代價低要公佈,代價高就不用公開?

5、中介人是否需要向專業投資者提供風險披露聲明或訂協議書?

6、為何穩定價格會被視為「維持非真實價格」的交易?

7、「關於投保金額的規定:每項證券交易、期貨合約交易及證券保證金融資的投保金額均為1500萬港元,可扣除金額不超過300萬港元」每項是係每一次交易,幾千元成交都要投保15球?可扣除金額係指每次的賠金?
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1. http://www.legislation.gov.hk/bl ... 12B78F?OpenDocument
1) 在不抵觸第(3)至(6)款的條文下,如有人提出書面申請,聲稱某持牌法團或該法團的某有聯繫實體—
(a) 沒有就該法團或該實體(視屬何情況而定)代該人持有的任何客戶資產,向作為該法團的客戶的該人作出交代;或
(b) 沒有按照作為該法團的客戶的該人給予該法團或該實體(視屬何情況而定)的指示行事,且—
(i) 沒有就假若該指示獲依循該人可獲得或增加的利潤,向他作出交代;或
(ii) 沒有就假若該指示獲依循他可避免或減少的損失,向他作出賠償,
則證監會可委任核數師全面或就任何個別事項審查和審計該法團及其任何有聯繫實體的帳目及紀錄(包括該法團與任何其他人達成的交易的紀錄,以及該法團或帳目及紀錄被審查和審計的該實體(視屬何情況而定)所收取或持有的該法團的客戶資產的紀錄),並在不損害第161條的原則下,就該會所指示的事項向該會作出報告。

按條文解釋,可能是因為客戶在透過證券行進行一些活動,導致他有所損失,或減少利潤,所以需要向客戶交待
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2、為何以主事人身份去交易,不屬於證券交易?
根據證券及期貨條例,證券交易 (dealing in securities) 就任何人而言,指該人與另一人訂立或要約與另一人訂立協議,或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協議,而─
(a) 目的是或旨在取得、處置、認購或包銷證券;或
(b) 該等協議的目的或佯稱目的是使任何一方從證券的收益或參照證券價值的波動獲得利潤

而主事人通常是指買賣的本人,因為沒有與另一人訂立或要約與另一人訂立協議,或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協議,而─,所以不屬於證券交易
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3、為何期貨結算公司要按總額基準,而非淨額基準去計算保證金?
因為這個是風險考慮,每單期貨的對手方不同,所以需要按總額基準去做。
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關於7,應該是每項規管業務的投保額而言
http://www.legislation.gov.hk/bl ... /CAP_571AI_c_b5.pdf
載入PDF: http://www.legislation.gov.hk/blis_pdf.nsf/6799165D2FEE3FA94825755E0033E532/1974CD19523DD720482575EF001D0072/$FILE/CAP_571AI_c_b5.pdf 在新視窗開啟
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http://www.legislation.gov.hk/bl ... E/CAP_571W_c_b5.pdf
6. 按文字說明
穩定價格操作人可純粹為防止任何有關證券的市場價格下調或減少其下調幅度,而在穩定價格
期間就該有關證券採取所有或任何下述行動—
(a) 購買或同意購買任何有關證券;
(b) 要約作出或企圖作出(a)段所描述的事情。

因為屬非自願購買,所以被視為「維持非真實價格」的交易
載入PDF: http://www.legislation.gov.hk/blis_pdf.nsf/6799165D2FEE3FA94825755E0033E532/63FD21DA6D16213C482575EF001DC4CD/$FILE/CAP_571W_c_b5.pdf 在新視窗開啟
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5、中介人是否需要向專業投資者提供風險披露聲明或訂協議書?

http://cn-rules.sfc.hk/PDF.php?aid=7999&rid=548
6.1 書面的客戶協議
持牌人或註冊人應在向客戶提供服務之前,與每名客戶訂立書面協議(客戶協議)。客戶協議應根據客戶的選擇而以英文或中文編印,任何其他的協議、授權書、風險披露或有關文件亦應如此。持牌人或註冊人應向客戶提供這些文件的副本,及使客戶注意到有關的風險。如果開戶過程並非親身進行,則有關的說明函件應具體地引導客戶注意適用的風險披露聲明。一如下文所解釋,客戶協議的種類可能會有所不同,要視乎所提供的服務而定。
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4、「上市發行人對某項資產(不包括現金)的收購,而有關代價包括擬發行上市的證券,並且就有關收購計算所得的任何百分比率均低於5%者;」為何代價低要公佈,代價高就不用公開?

應該是高者,非低者,詳見上市規則第14章
http://www.hkex.com.hk/chi/rules ... s/chapter_14_tc.pdf
載入PDF: http://www.hkex.com.hk/chi/rulesreg/listrules/mbrules/documents/chapter_14_tc.pdf 在新視窗開啟
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謝湯財回答。股份交易果類,即係乜都要公布。本書又話唔須向專業投資者提供風險披露,又寫要解釋風險披露,勁矛盾

你就勁,我溫卷一每日溫5、6個鐘,溫兩個月都未考

唔使番工,訓到十二點,下午去圖書館溫3個鐘,夜晚去勿當奴溫3個鐘,無心機溫。
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我考卷一那陣時無野做日日溫,一次就過左,都是僅僅過,真是好難,試那些mock paper 題題都識,入去考完全第二個感覺。
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greatsoup3樓提及
2、為何以主事人身份去交易,不屬於證券交易?
根據證券及期貨條例,證券交易 (dealing in securities) 就任何人而言,指該人與另一人訂立或要約與另一人訂立協議,或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協議,而─
(a) 目的是或旨在取得、處置、認購或包銷證券;或
(b) 該等協議的目的或佯稱目的是使任何一方從證券的收益或參照證券價值的波動獲得利潤

而主事人通常是指買賣的本人,因為沒有與另一人訂立或要約與另一人訂立協議,或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協議,而─,所以不屬於證券交易
誰可以做主事人?證券商?例如耀才用自己錢,用自己系統去買股票?
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大約就是這樣
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greatsoup3812樓提及
大約就是這樣


失當行為和不當行為之分別是否前者針對大戶、關連人士。後者針對中介?
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