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幾條證券條例問題 人氣: 1245 回覆: 12


1、若持牌法團「不能為可能已獲得的利潤向客戶交待」,證監會可委任核數師調查,「可能已獲得的利潤」為何需向客戶交待?

2、為何以主事人身份去交易,不屬於證券交易?

3、為何期貨結算公司要按總額基準,而非淨額基準去計算保證金?

4、「上市發行人對某項資產(不包括現金)的收購,而有關代價包括擬發行
上市的證券,並且就有關收購計算所得的任何百分比率均低於5%者;」為何代價低要公佈,代價高就不用公開?

5、中介人是否需要向專業投資者提供風險披露聲明或訂協議書?

6、為何穩定價格會被視為「維持非真實價格」的交易?

7、「關於投保金額的規定:每項證券交易、期貨合約交易及證券保證金融資的投保金額均為1500萬港元,可扣除金額不超過300萬港元」每項是係每一次交易,幾千元成交都要投保15球?可扣除金額係指每次的賠金?
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謝湯財回答。股份交易果類,即係乜都要公布。本書又話唔須向專業投資者提供風險披露,又寫要解釋風險披露,勁矛盾

你就勁,我溫卷一每日溫5、6個鐘,溫兩個月都未考

唔使番工,訓到十二點,下午去圖書館溫3個鐘,夜晚去勿當奴溫3個鐘,無心機溫。
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greatsoup3樓提及
2、為何以主事人身份去交易,不屬於證券交易?
根據證券及期貨條例,證券交易 (dealing in securities) 就任何人而言,指該人與另一人訂立或要約與另一人訂立協議,或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協議,而─
(a) 目的是或旨在取得、處置、認購或包銷證券;或
(b) 該等協議的目的或佯稱目的是使任何一方從證券的收益或參照證券價值的波動獲得利潤

而主事人通常是指買賣的本人,因為沒有與另一人訂立或要約與另一人訂立協議,或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協議,而─,所以不屬於證券交易
誰可以做主事人?證券商?例如耀才用自己錢,用自己系統去買股票?
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greatsoup3812樓提及
大約就是這樣


失當行為和不當行為之分別是否前者針對大戶、關連人士。後者針對中介?
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